UBS, 크레디트 스위스 170억 달러 채권 전액 소각에 대한 Appaloosa의 새로운 소송 직면

미국 헤지펀드 Appaloosa LP의 새로운 소송은 스위스 경쟁사인 UBS UBSG가 정부 주도의 구조로 170억 달러의 채권이 0으로 기록되기 전에 전 크레딧 스위스의 건전성에 대해 투자자들을 오도했다고 비난하고 있습니다.

화요일 뉴저지 뉴어크 연방법원에 제출된 소장에서 Appaloosa는 자사가 조언한 두 명의 투자자가 매입을 시작한 지 불과 1-1/2주 후인 2023년 3월에 추가 티어 1 채권이 소멸되어 상당한 손실을 입었다고 말했습니다.

Appaloosa는 크레딧 스위스 최고 경영자 울리히 코에너가 그 달 실리콘 밸리 은행의 붕괴로 이어진 예금 런을 반영하여 은행이 예금 런을 겪고 있었지만 유동성이 "매우 강하고" "강해지고 있다"고 거짓으로 선언했다고 말했습니다.

이 소송은 크레딧 스위스, 코너, 악셀 레만 전 회장이 "크레딧 스위스의 유동성 악화에 대해 시장에 거짓말을 했다"고 비난하며 미국 증권법과 뉴저지 공갈죄에 따라 불특정 손해배상을 청구하는 소송입니다.

UBS는 논평을 거부했습니다.

Appaloosa와 투자자인 Azteca Partners LLC 및 Palomino Master Ltd의 변호사는 논평 요청에 즉시 응답하지 않았습니다. 원고는 뉴저지 주 쇼트 힐스에 거주하고 있습니다. 블룸버그는 화요일에 이 소송을 보도했습니다.

추가 티어 1 채권 또는 AT1 채권은 시장 혼란기에 은행을 지원할 수 있는 자본 완충 장치((link))입니다.

은행의 자본 구조에서 주식보다 우선 순위가 높지만 스위스 금융 규제 기관인 FINMA는 크레딧 스위스 AT1 채권 보유자에게 지급할 의무가 없습니다.

UBS가 크레딧 스위스를 30억 달러에 인수하는 것을 허용하면서 채권을 압류하기로 한 결정은 투자자들에게 충격을 주었고 미국과 유럽에서 많은 소송을 촉발시켰습니다.

UBS는 11월에 크레딧 스위스를 인수한 후 첫 번째 AT1 채권 판매((link))를 통해 35억 달러의 자금을 조달했습니다.

소송은 Palomino Master Ltd 외 1건, 미국 뉴저지 지방법원, 사건번호 24-05539, Credit Suisse Group AG 외 1건입니다.